強積金中介人權利與義務
| 強積金個人中介人守則及指引 |
監管強積金中介人
https://www.mpfa.org.hk/supervision/mpf-intermediaries/regulation
‧ 《註冊中介人操守要求指引》為從事強積金銷售及推廣活動，以及為有關強積金計劃提供意見的強積金中介人，提供有關最基本的操守準則的指引。 <<2024年6月>>
中介人程序
1. 瞭解客戶程序 (每一客戶需填妥有關客戶聲明書, 必須交回主事中介人)
MPF Client Declaration Form 強積金客戶聲明書 (個人客戶) (下載)
MPF Client Declaration Form 強積金客戶聲明書 (公司客戶) (下載)
2. 對產品特點的解釋和風險披露
- 解釋預設投資策略
該紀錄及文件證據必須讓前線監督易於取覽,以便進行監管及查察。《操守指引》第 III.49及III.59段
3. 披露與投資表現有關的風險
- 投資涉及風險,基金價格可升亦可跌。過往業績未必是日後表現的可靠指標。
《操守指引》第 III.41段
‧ 《2012 年強制性公積金計劃（ 修訂） 條例》開始實施 - 第七封通函
‧ 《2012 年強制性公積金計劃（ 修訂） 條例》開始實施 - 第六封通函
‧ 《2012 年強制性公積金計劃（ 修訂） 條例》開始實施 - 第五封通函
‧ 《2012 年強制性公積金計劃（ 修訂） 條例》開始實施 - 第四封通函
‧ 《2012 年強制性公積金計劃（ 修訂） 條例》開始實施 - 第三封通函
‧ 《2012 年強制性公積金計劃（ 修訂） 條例》開始實施 - 第二封通函
‧ 《2012 年強制性公積金計劃（ 修訂） 條例》開始實施 - 第首封通函
| 強積金個人中介人 - 常見問題 |
‧ 強制性公積金計劃管理局 - 常見問題
| 新聞稿 及 積金局報告 |
‧ 2012年 6月 21日 積金局歡迎規管強積金中介人條例草案獲通過
‧ 2011/12 積金局周年報告 - 監督業界
